金融是现代经济的核心，法治是化解金融风险的可靠手段。为强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，夯实高质量发展根基，兴业银行重庆分行全面推进“法治兴业”，将合规指导工作做在前面，持续引导经营机构强化业务风险防控与合规内控管理，为打造价值银行的经营转型提供坚实保障，推动业务发展与合规内控双提升的高质量发展。

　　以“学”加强合规宣导，推进法治文化建设；自2019年底落地《兴业银行重庆分行基层经营机构负责人合规内控工作指引》以来，该行结合运行情况、历次检查情况和合规内控重点管理要求，两次对“指引”条款进行修订，让“指引”发挥“合规内控手边书”的积极作用，引领基层经营机构规范履职。

　　该“指引”紧跟监管引领与导向，强化重点要求落实，鞭策经营机构充分落实合规内控、安全保卫、消费者权益保护、员工行为管理等各项重点要求。

　　“指引”落地近2年以来，兴业银行重庆分行经营机构合规内控履职规范渐入佳境，从最初的杂乱、重点分散，到现在重点突出、稳步落实，“指引”经营机构强化合规内控重点板块集中发力。

　　以“新”驱动管理变革，构建合规内控新格局；兴业银行重庆分行持续按月向经营机构下发案防专题学习材料并限期要求负责人组织学习。

　　2019年-2021年三季度末，该行针对管理干部、经营机构员工、重点人员等群体开展“多矩阵”、“立体化”、“全覆盖”的合规专题培训及考试90场，参训人次合计19000余人次，帮助员工牢固树立红线意识和底线意识。

　　兴业银行重庆分行通过搭建云盘存储平台，既解决了基层经营机构合规履职的非现场检查时间长、效率低的问题，也搭建起经营机构合规档案存续管理平台，保障了经营机构合规档案的连续性。

　　通过密集开展合规宣贯教育、严肃违规失职惩戒、强化合规督导指引系列活动，分行辖内各级机构员工合规意识大幅提升。

　　以“治”推动专项治理，深化业务效能转变。兴业银行重庆分行充分发挥支行案防管理联系人队伍的延伸作用，夯实支行案防管理基础。持续践行“支行撰写—分行复核—修改定稿后对外报送”的工作机制，安排专人对接经营机构合规内控材料审查事宜。合规内控材料审核机制实施3年多以来，各经营机构在合规履职意识、材料撰写规范方面均有大幅提升，合规内控材料详实度、数据勾稽关系、重点突出度等方面进步明显。

　　以“严”践行合规首义，强化责任担当意识；为强化基层经营机构合规内控履职督导与后评价，2020-2021年3季度末，兴业银行重庆分行充分运用现场检查+非现场检查相结合的模式，先后组织开展“社区支行合规内控履职提升”等9次专项排查，通过“持续排查、跟踪、整改、问责、改进”模式，帮助和督导经营机构切实履行内控合规管理要求。

　　兴业银行重庆分行加强合规主体责任“从下至上”的传导与反馈，通报合规履职先进经验，形成取长补短的良好效应。2020-2021年3季度末，先后印发《关于强化基层经营机构合规内控主体责任落实的通知》等10余份经营机构合规履职情况专题报告，针对履职检查汇总存在的问题进行警示和督导，摘选经营机构先进履职经验开展宣贯，要求各机构向先进看齐、补齐短板，并对基层合规内控工作重点进行部署。

　　“法治引领，合规护航，规范发展，百年兴业”，未来兴业银行重庆分行将继续积极践行金融企业社会责任、持续改进金融服务质量，为地方经济发展注入兴业力量。返回搜狐，查看更多

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